股票开户信息忘记怎么办基金托管人监督报告

  • 时间:
  • 浏览:9

股票开户信息忘记怎么办金托管人股票开户信息忘记怎么办和基金管理人都指什么?

基金公司通过发行基金份额从广大股票开户信息忘记怎么办投资者手中集合大量资金,负责投资运作这部分资金,基金公司是基金管理人,专门管理资金投资方向但是,这部分从投资者手中集合的钱并不是放在基金公司的,而是放在银行保管,银行就是基金托管人,负责资金过户清算等等,这就避免了基金公司私自挪用资金。

因此,基金托管人和基金管理人是相互制衡的关系,双方互相监督,使得基金更加透明

对基金托管人的日常监管有哪些呢?

我国《基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财股票开户信息忘记怎么办产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

基金发起人,管理人,托管人都负责什么?

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金发起人的主要职责是:1制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请,筹建基金。

①基金发起人必须对国家的经济、金融政策、市场状况、大众的投资心理等进行研究分析,在此基础上对拟设立的基金进行策划,如确定基金的主要投向、基金的类型、基金的存续期限以及基金的募集规模等。

②基金发起人要代表基金持有人与基金管理人、基金托管人签订基金契约,约定基金各方当事人的权利、义务。

同时,基金发起人还需要制作管理机关要求的其他相关文件如招募说明书等。

③确定发行方案,选定销售机构。

④向主管机关提出设立申请、并报送主管机关要求的有关文件。

⑤设立申请获得批准后,进行公告。

2认购或持有一定数量的基金单位。

基金发起人须在募集基金时认购一定数量的基金单位,井在基金存续期内保持一定的持有比例,从而使基金发起人与基金持有人的利益结成一体,保证基金发起人以维护投资人的合法权益作为其行为准则,不从事有损于投资者利益的活动,以切实保护投资者的利益。

3基金不能成立时,基金发起人须承担基金募集费用,将已募集的资金并加计银行活期存款利息在规定时间内退还基金认购人。

基金管理人是基金资产的管理和运用者。

基金托管人主要有以下职责:①安全保管全部基金资产;②执行基金管理人的投资指令;③监督基金管理人的投资运作,如果发现基金管理人有违规行为,有权向证券主管机关报告,并督促基金管理人予以改正;④对基金管理人计算的基金资产净值和编制的财务报表进行复核。

基金托管人的职责包括

展开全部 我国《基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

...

基金管理人和基金托管人,两者的职责是什么?

基金管理人,是指凭借专门的知识和经验,运用所管理的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

我国《证券投资基金暂行管理办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约和规定运用基金资产投资并管理基金资产;及时足额地向基金持有人支付基金收益;保存基金的会计账册,并及时公告基金财务报告;计算公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。

基金托管人,是指保管基金资产的机构。

一般来说,基金托管的职责包括:安全保管全部基金资产;执行基金管理人的投资指令;监督基金管理人的投资运作,如果发现基金管理人有违规行为,有权向证券主管机关报告,并督促基金管理人予以改正;对基金管理人计算的基金资产净值和编制的报告进行复核。

由于基金托管人在基金运作中扮演着非常重要的角色,目前在国内有资格担任基金托管人的只有5家商业银行:中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行和中国交通银行。

...

基金发起人,管理人,托管人都负责什么?

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金发起人的主要职责是: 1ر制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请,筹建基金。

①基金发起人必须对国家的经济、金融政策、市场状况、大众的投资心理等进行研究分析,在此基础上对拟设立的基金进行策划,如确定基金的主要投向、基金的类型、基金的存续期限以及基金的募集规模等。

②基金发起人要代表基金持有人与基金管理人、基金托管人签订基金契约,约定基金各方当事人的权利、义务。

同时,基金发起人还需要制作管理机关要求的其他相关文件如招募说明书等。

③确定发行方案,选定销售机构。

④向主管机关提出设立申请、并报送主管机关要求的有关文件。

⑤设立申请获得批准后,进行公告。

إ 2ر认购或持有一定数量的基金单位。

基金发起人须在募集基金时认购一定数量的基金单位,井在基金存续期内保持一定的持有比例,从而使基金发起人与基金持有人的利益结成一体,保证基金发起人以维护投资人的合法权益作为其行为准则,不从事有损于投资者利益的活动,以切实保护投资者的利益。

إ 3ر基金不能成立时,基金发起人须承担基金募集费用,将已募集的资金并加计银行活期存款利息在规定时间内退还基金认购人。

基金管理人是基金资产的管理和运用者。

基金托管人主要有以下职责: ①安全保管全部基金资产;②执行基金管理人的投资指令;③监督基金管理人的投资运作,如果发现基金管理人有违规行为,有权向证券主管机关报告,并督促基金管理人予以改正;④对基金管理人计算的基金资产净值和编制的财务报表进行复核。

...

请解释一下基金管理人和基金托管人,两者的职责是什么?

基金管理人,是指凭借专门的知识和经验,运用所管理的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

我国《证券投资基金暂行管理办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约和规定运用基金资产投资并管理基金资产;及时足额地向基金持有人支付基金收益;保存基金的会计账册,并及时公告基金财务报告;计算公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。

基金托管人,是指保管基金资产的机构。

一般来说,基金托管的职责包括:安全保管全部基金资产;执行基金管理人的投资指令;监督基金管理人的投资运作,如果发现基金管理人有违规行为,有权向证券主管机关报告,并督促基金管理人予以改正;对基金管理人计算的基金资产净值和编制的报告进行复核。

由于基金托管人在基金运作中扮演着非常重要的角色,目前在国内有资格担任基金托管人的只有5家商业银行:中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行和中国交通银行。

基金托管人的权利和义务有哪些?

基金托管人的权利和义务如下: 一、基金托管人的权利 基金托管人的权利主要有: ①保管基金的资产; ②监督基金管理人的投资运作; ③获取基金托管费用。

二、基金托管人的义务 基金托管人的义务主要包括如下内容: ①保管基金资产; ②保管与基金有关的重大合同及有关凭证; ③负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。

三、基金托管人终止条件 我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:被依法取消基金托管资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

四、基金托管人市场准入 托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 八项条件: (1)净资产和资本充足率符合有关规定; (2)设有专门的基金托管部门; (3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; (4)有安全保管基金财产的条件; (5)有安全高效的清算、交割系统 (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; (7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; (8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。